回归信托本源 支持实体经济
2021-07-06 09:11:50
文章来源
中国银行保险报网

  6月29日,中国信托业协会发布了《中国信托业内控合规管理建设倡议书》(以下简称《倡议书》),向全体会员单位发出了15条倡议,旨在加强信托业内控合规管理建设,夯实行业高质量发展根基。


  坚持党建引领回归信托本源


  据悉,《倡议书》涵盖党建引领、回归本源、健全治理等多个方面。


  《倡议书》呼吁全体会员单位要坚持党对金融工作的集中统一领导,增强“四个意识”,坚定“四个自信”,坚决做到“两个维护”,固本培元,锤炼贯彻落实党中央决策部署的自觉性、主动性,将党中央、国务院关于金融工作各项要求内化为发展战略、内控目标和管理行动,以高质量党建引领行业高质量发展。


  当前,回归信托本源渐渐成为行业内的共识。此次《倡议书》也表示,全体会员单位要充分发挥信托制度优势,回归“受人之托、代人理财”职能定位,积极发展服务信托、家族信托、慈善信托等本源业务。要加大对实体经济的支持力度,坚决防止多层嵌套、资金空转和脱实向虚,将更多的金融资源投入到健康养老、智能制造等产业。


  健全治理架构突出关键少数


  近年来,部分信托公司存在着大股东干预经营、公司治理机制不健全等情况。银保监会也以强化监管为重点,以防范系统性金融风险为底线,加大了相应的行政处罚力度。


  《倡议书》呼吁全体会员单位要压实公司治理主体责任,持续完善“三会一层”履职规范,依法规范大股东行为,加强股东穿透管理、关联交易管理和内部交易管理,督促董、监、高专业、高效、勤勉履职,防范“大股东操纵”,防止“内部人控制”。股东要合理下达盈利效益考核指标,增加内控合规考核指标,切实防范业务发展挤压内控合规空间。要聚焦主业,做精专业,坚决退出偏离主责主业领域。


  对于关键少数,《倡议书》表示要紧盯重要岗位关键人员,严格任职履职要求,规范流程机制,形成有效的制衡和监督,对重大违规和重大风险事件建立倒查机制。要制定岗位名录,实行岗位分离,落实好重要岗位轮换、强制休假及任职回避等监管要求。要定期开展员工廉洁教育和异常行为排查,严防利益输送和道德风险,严肃处理腐败问题,编制员工行为守则。


  同时,《倡议书》还从完善制度体系、充实人员配置、规范授权体系、强化流程治理、聚焦重点风险、强化执纪问责、坐实内部评价等事关合规建设的多个方面提出了具体倡议内容。


  据了解,今年6月8日,银保监会发布了《关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》,其中要求各行业自律组织要加强监管政策宣讲,完善自律规范,就内控合规管理建设发出行业倡议。


责任编辑:陈雯

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