曲靖市商业银行10宗违法遭罚397万 占压财政资金
2021-01-27 09:03:49
文章来源
中国经济网

  中国经济网北京1月26日讯 日前,中国人民银行昆明中心支行网站公布的行政处罚信息公示表((曲银)罚字〔2021〕第1号)显示,曲靖市商业银行股份有限公司存在以下违法行为:


  1.法定存款准备金应交未交;2.虚报瞒报金融统计资料;3.发展特约商户未严格落实商户实名制要求;4.未按规定挑剔不宜流通人民币;5.占压财政资金;6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;7.未按反洗钱规定履行客户身份识别义务;8.未按照反洗钱规定保存客户身份资料和交易记录;9.未按照反洗钱规定报送可疑交易报告;10.违反金融消费者权益保护相关规定的行为。


  中国人民银行曲靖市中心支行依法对其警告,并处罚款人民币397.3万元。


  行政处罚信息公示((曲银)罚字〔2021〕第2号)显示,周国庆(时任曲靖市商业银行股份有限公司副行长)对曲靖市商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有直接责任:


  1.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;2.未按照规定履行客户身份识别义务;3.未按照规定保存客户身份资料和交易记录;4.未按照规定报送可疑交易报告。中国人民银行曲靖市中心支行依法对其罚款人民币8万元。


  行政处罚信息公示((曲银)罚字〔2021〕第3号)显示,周剑(时任曲靖市商业银行股份有限公司副行长)对曲靖市商业银行股份有限公司以下违规行为负有直接责任:违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。中国人民银行曲靖市中心支行依法对其罚款人民币5万元。


  行政处罚信息公示((曲银)罚字〔2021〕第4号)显示,王建平(时任曲靖市商业银行股份有限公司董事长)对曲靖市商业银行股份有限公司以下违法行为负有直接责任:1.未按照规定履行客户身份识别义务;2.未按照规定保存客户身份资料和交易记录;3.未按照规定报送可疑交易报告。中国人民银行曲靖市中心支行依法对其罚款人民币6万元。


  行政处罚信息公示((曲银)罚字〔2021〕第5号)显示,房刚(时任曲靖市商业银行股份有限公司行长)对曲靖市商业银行股份有限公司以下违法行为负有直接责任:1.未按照规定履行客户身份识别义务;2.未按照规定保存客户身份资料和交易记录;3.未按照规定报送可疑交易报告。中国人民银行曲靖市中心支行依法对其罚款人民币6万元。


  行政处罚信息公示((曲银)罚字〔2021〕第6号)显示,陈二华(时任曲靖市商业银行股份有限公司副行长)对曲靖市商业银行股份有限公司以下违法行为负有直接责任:1.未按照规定履行客户身份识别义务;2.未按照规定保存客户身份资料和交易记录;3.未按照规定报送可疑交易报告。中国人民银行曲靖市中心支行依法对其罚款人民币3万元。


  经中国经济网记者查询发现,曲靖市商业银行股份有限公司成立于2006年3月24日,注册资本25.21亿人民币,法人股及1037名自然人股为第一大股东,持股比例97.06%。


  以下为原文:

责任编辑:刘悦

曲靖市商业银行

违法遭罚

免责声明

发现网登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。违法、不良信息举报和纠错请联系本网。

  • 版权所有 发现杂志社