11月2日早间，深交所对林州重机集团股份有限公司相关当事人韩录云、赵正斌、郭日仓、陈景功、张复生、赵富军、李荣、吕江林、吴凯、朱小平、宁金成、李伟真、楚金桥发放监管函。监管函称，*ST林重存在2017年年度报告虚假记载、2019年度财务报表被出具无法表示意见的审计报告的违规行为。

　　韩录云、赵正斌、郭日仓、陈景功、张复生、赵富军、李荣、吕江林作为林州重机时任的董事和监事，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条，本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条的规定，对林州重机上述违规行为负有责任。

　　吴凯作为林州重机时任的董事会秘书，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.2.2条，本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定，对林州重机上述违规行为负有责任。

　　朱小平、宁金成作为林州重机时任的独立董事，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条的规定，对林州重机第一项违规行为负有责任。李伟真、楚金桥作为林州重机时任的独立董事，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条的规定，对林州重机第二项违规行为负有责任。