因居间人管理存在问题,深圳市中金岭南期货有限公司(下称“中金岭南期货”)被深圳证监局出具警示函。
据深圳证监局官网11月14日公布的关于对中金岭南期货采取出具警示函行政监管措施的决定,经查,中金岭南期货居间人管理存在以下问题:居间人行为管理不到位、居间人介绍客户外接系统合规审查及异常交易监测处理不充分等,上述问题反映出公司内部控制不完善,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,深圳证监局决定对中金岭南期货采取出具警示函的行政监管措施。
《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定,期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户资产安全和交易安全。
深圳证监局强调,中金岭南期货应强化居间人管理,规范居间人行为,加强外接系统合规评估,切实维护交易者合法权益,并于收到该决定书之日起15日内提交书面报告。
“如对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监管措施不停止执行。”上述行政监管措施决定书中写道。
中金岭南期货是深圳市中金岭南有色金属股份有限公司(证券简称:中金岭南,证券代码:000060)的全资子公司,注册资本5.6亿元,在2022年期货公司分类中评为BB级。半年报显示,中金岭南期货营业收入21.39亿元,净亏损1853万元。
中金岭南期货
深圳证监局
警示函
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