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泰诚财富基金销售被采取监管措施

2020-04-17 08:37:28

文章来源

中国证券报

　　4月16日，大连证监局发布《关于对泰诚财富基金销售（大连）有限公司采取出具警示函并暂停新增客户行政监管措施的决定》。决定显示，泰诚财富基金销售（大连）有限公司（简称“泰诚财富基金销售”）存在不能有效执行内部控制和风险管理制度、发生可能影响机构正常运作的重大变更事项、公司变更副总经理、监事、合规负责人，未在变更前向大连证监局备案变更方案、宣传与实际不符等违规行为。对此，根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条规定，大连证监局决定对泰诚财富基金销售采取出具警示函并暂停新增客户6个月的行政监管措施。

责任编辑:谢鑫蕊

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